中国经济网北京11月28日讯 （记者 李荣 康博） 近日，百亿私募上海新方程私募基金管理有限公司（以下简称：新方程私募基金）因在开展私募基金业务活动中存在3宗违规事实，被中国证监会上海监管局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

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新方程私募基金的违规事实为：一是个别员工未取得基金从业资格；二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

根据中国经济网记者查询，新方程私募基金成立于2010年2月8日，管理规模100亿元以上。新方程私募基金为好买财富管理股份有限公司（简称：好买财富，新三板834418）的全资子公司。

好买财富公告称，公司及控股股东、实际控制人高度重视上海证监局做出的行政监管措施，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，已完成相关整改工作。好买财富表示，本次行政监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响，不会对公司财务方面产生重大不利影响，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险，也不存在被调整至基础层的风险。

据好买财富2022年三季报显示，2022年1-9月，公司实现营业收入5.59亿元，同比下降30.07%；实现归属于挂牌公司股东的净利润为8944.59万元，同年下降67.52%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为8770.95万元，同比下降67.30%；经营活动产生的现金流量净额为41.25亿元，同比增长380.77%。

好买财富表示，营业收入同比下降的主要原因是受到本年度二级市场波动的影响，私募基金销量出现了下滑，导致了认申购费的大幅下跌；同时私募基金业绩提成也发生了大幅下跌。

据同花顺iFinD数据显示，新方程私募基金旗下共有16只基金在今年11月份更新过净值，从今年内收益率来看，其中有9只基金净值上涨，涨幅都在5%以内。新方程投资-致远君瑞四号年内表现最佳，截至2022年11月15日，其年内涨幅为4.90%。

反观跌幅榜，该公司旗下共有7只基金今年内净值下跌，其中4只基金跌幅在10%以内。新方程投资-人类未来海外年内业绩表现最差，截至2022年11月1日，该基金今年来跌幅37.15%。

新方程投资-人类未来海外成立于2017年11月16日，为股票主观多头策略。此前几个完整年度，该基金业绩表现相对较好，2019年至2021年均实现正收益，年度收益率分别为41.43%、42.53%、10.31%，同期沪深300涨幅分别为37.92%、25.51%、-5.20%。2018年，该基金虽全年下跌18.10%，但也优于同期沪深300表现，同期沪深300跌幅26.34%。

新方程投资-人类未来海外年度业绩（图片来源：格上理财）

截至2022年11月1日，新方程投资-人类未来海外成立以来的累计收益率为15.70%，累计净值为1.1570元。

截至2022年11月11日，新方程投资-私募精选E5号、新方程投资-海外积极目标FOF1号今年来分别下跌21.44%、11.31%。新方程投资-私募精选E5号成立于2014年11月28日，其成立来收益率为78.26%，累计净值为1.7220元。新方程投资-海外积极目标FOF1号成立于2020年4月10日，其成立来收益率为3.50%，累计净值为1.0350元。

记者注意到，新方程投资-人类未来海外与新方程投资-私募精选E5号均由乐嘉庆管理。资料显示，乐嘉庆为复旦大学硕士，拥有20年证券从业经验，超过10年基金从业经验，是国内最早对私募进行系统化研究的资深人士之一。乐嘉庆曾任珠海建行信托上海营业部投资部经理、华安基金上海分公司副总经理等，现任好买基金研究中心总监。

值得一提的是，在新方程私募基金上述违规事件中，乐嘉庆作为新方程私募基金法定代表人、总经理、执行董事，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述违规事实负有责任。乐嘉庆也被中国证监会上海监管局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

新方程私募基金旗下产品年内业绩一览

数据来源：同花顺（仅统计截至今年11月更新过净值的产品）