《投资时报》研究员齐文健
公募新基金发行市场回暖的同时,迷你基金的出清亦在加速。Wind数据显示,截至3月6日,今年以来有51只基金清盘,高于去年同期的33只。汇安基金的产品也在其中。
3月1日,汇安基金发布两则基金份额持有人大会会议情况的公告。汇安丰华、汇安嘉裕纯债这两只迷你基金迎来不同的结局,前者因基金份额持有大会表决宣告清盘,而后者终止《基金合同》的议案则因基金份额持有人全部投反对票未通过。
(资料图片仅供参考)
此外,截至2022年末,汇安基金旗下还有11只基金规模低于5000万元(各类份额合并计算,已剔除清盘基金,下同),其中汇安量化先锋、汇安核心成长等7只基金连续60个工作日规模低于5000万元,基金管理人已向证监会报送解决方案,解决方案为持续营销。
就基金清盘、迷你基金持续营销等问题,《投资时报》向汇安基金发送了沟通函,截至发稿未收到回复。
迷你基金的不同“命运”
今年以来,公募基金清盘时有发生。数据显示,截至3月6日,全市场有51只基金终止运作,涉及35家基金公司。
3月1日,汇安基金发布了《关于汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。公告显示,该基金的基金份额持有人大会通过了终止《基金合同》的议案,该基金于2023年3月2日进入清算程序。
资料显示,汇安丰华成立于2017年1月10日,首募规模合计为2.01亿元。该基金规模在2019年二季度末达到峰值,为23亿元,随后逐渐缩水,截至2022年末规模为0.18亿元。
基金2022年四季报显示,汇安丰华A类份额过去一年、过去三年、过去五年回报分别为-11.95%、12.32%、10.2%,业绩比较基准收益率分别为-9.43%、4.5%、11.75%。
作为汇安丰华的基金经理,陆丰还管着汇安丰利、汇安价值蓝筹、汇安远见成长3只产品。其中汇安远见成长成立于2022年8月,无法统计2022年完整年度业绩。而汇安丰利A、汇安价值蓝筹A2022年回报分别为-27.67%、-28.77%,分别跑输业绩比较基准收益率18.24个百分点、11.89个百分点。
汇安基金的另一只迷你基金则被“续命”。2022年12月28日,汇安基金发布公告称,经参加投票表决的基金份额持有人及其委托人所持表决权的100%同意通过《关于持续运作汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金的议案》。
不过,令人颇为不解的是,在“保壳”成功不到10天,今年1月6日,汇安基金却发布关于以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议汇安嘉裕纯债《基金合同》终止运作的议案。此后,在1月9日、1月10日,该公司还分别发布了第一次、第二次提示性公告。
在投票表决期间,汇安嘉裕纯债披露了2022年四季报。该季报显示,截至2022年11月16日,该基金连续超过60个工作日基金资产净值不足5000万元,基金管理人已按法规要求向证监会报送解决方案,解决方案为持续营销。
但是,2022年11月17日至2022年12月31日,该基金未出现连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。由此可见,在此期间,或有资金注入帮助该基金规模重回清盘线以上。
随着基金份额持有人大会的结束,汇安嘉裕纯债的最终结局也被揭开。3月1日,该基金发布公告称,参会的基金份额持有人及其委托人所代表的688.24万份基金份额表示反对,根据有关规定,终止汇安嘉裕纯债《基金合同》的议案不通过。
旗下11只基金规模低于清盘线
资料显示,汇安基金成立于2016年4月25日,截至2022年末,该公司凭借394.97亿元管理规模在行业中排在第85位。
尽管年内已有基金清盘,不过汇安基金旗下的迷你基金仍不在少数,该公司在2022年末有11只产品规模低于5000万元。
在上述11只迷你基金中,除了汇安嘉裕纯债外,还有汇安量化先锋、汇安丰融、汇安趋势动力、汇安核心成长等6只基金超过60个工作日资产净值低于5000万元,基金管理人已按照法规要求向证监会报送持续营销的解决方案。
虽然汇安基金对部分迷你基金有改善规模的计划,不过多只产品需面对业绩不佳可能给后续规模拓展带来的困扰。基金2022年四季报显示,汇安趋势动力A、汇安核心成长A、汇安量化先锋A、汇安嘉盈一年持有A的2022年收益率分别为-37.44%、-30.44%、-23.98%、-3.71%,跑输业绩比较基准收益率20.8个百分点、18.5个百分点、9.53个百分点、1.93个百分点。
另外,迷你基金还需面对被暂停代销渠道的情况。3月6日,汇安基金发布公告称,为了保证汇安嘉盈一年持有平稳运作,保护基金份额持有人的利益,该公司决定自当日起,暂停接受通过代销渠道对该基金的申购、转换换入及定期定额投资申请。
该公告还显示,在暂停接受通过代销渠道对该基金的申购、转换换入及定期定额投资业务期间,汇安嘉盈一年持有的赎回、转换转出业务及直销渠道相关交易业务照常办理,恢复业务的具体时间将另行通知。
2022年末汇安基金旗下11只迷你基金规模、业绩情况
注:规模统计份额合并计算,业绩只统计主代码基金。
数据来源:Wind、基金2022年四季报